Sumário:Boa governança e compliance : regras quanto às responsabilidades pessoais e regras relativas à pessoa jurídica. Compliance e direito penal. Regras quanto às responsabilidades pessoais e regras relativas às pessoas jurídicas -- A Lei 9.613/1998 e os delitos de infração de dever. A Lei 9.613/1998 : Lei de Lavagem de dinheiro. A normativa pertinente : Res. CMN 2.554/1998. Cartas Circulares Bacen. Res. Coaf 20 -- Considerações em torno dos limites de responsabilidade penal.